【发布单（dān）位（wèi）】最（zuì）高人民检察院 公安部
【发布文（wén）号（hào）】-----------
【发布日期】2010-05-07
【生效日期】2010-05-07
【失效日期】-----------
【所属类别】国（guó）家法律法（fǎ）规
【文件来源】检（jiǎn）察日报
最高人民检察院（yuàn）、公安部（bù）关于印发《最高人民检察（chá）院（yuàn）公（gōng）安部关（guān）于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》的通知
各省（shěng）、自（zì）治区、直辖市（shì）人民检察院，公安厅（tīng）、局（jú），军（jun1）事检察院，新（xīn）疆生产（chǎn）建设兵团人民检察院、公安局:
为（wéi）及时（shí）、准确打击经济犯（fàn）罪，根据《中华（huá）人民共和（hé）国刑法》、《中华人（rén）民共和国刑事诉讼法》等有关法律规定，最高人民（mín）检察院（yuàn）、公安部制定了（le）《最高人（rén）民检察院公安部关（guān）于公安机关管辖的刑事案（àn）件立案追诉标准的规定(二)》，对公安机关经济犯罪侦查部门管辖的刑事案件立（lì）案追诉标（biāo）准作出了规定（dìng），现印发给你们，请（qǐng）遵（zūn）照执行（háng）。各（gè）级公安机（jī）关应当依照此规定立（lì）案侦查，各级（jí）检察机（jī）关应（yīng）当依照此规（guī）定审查批捕、审查（chá）起（qǐ）诉。各地在（zài）执（zhí）行中遇到的（de）问题，请及时分别（bié）报最高人民检察院和公安部。
最（zuì）高（gāo）人民检察（chá）院 公安部
二○一○年五月七（qī）日
一、危害公共安（ān）全案
第一条 [资助（zhù）恐怖（bù）活动案（àn）(刑（xíng）法第一百（bǎi）二十条之一)]资助恐怖活动组织或者实施恐（kǒng）怖活动的个（gè）人（rén）的，应予（yǔ）立（lì）案追诉。
本条规（guī）定的“资助”，是指为恐怖活动（dòng）组织或者实施恐怖活动的个（gè）人筹集、提供经费、物资或者提供场所以（yǐ）及其（qí）他（tā）物（wù）质（zhì）便利的行为。“实施恐怖活（huó）动的个人”，包（bāo）括预（yù）谋（móu）实施、准备实施和实际实施恐怖活动的个人。
二、破坏社会主义（yì）市场经济秩（zhì）序案
第（dì）二条 [走私（sī）假币案(刑法第一百五（wǔ）十一条（tiáo）第（dì）一款)]走私伪造的货币，总面额在二千元以（yǐ）上或者币量在二百张(枚)以上（shàng）的，应予立案追诉。
第三条 [虚报注册资本案(刑法第一百五十八条)]申请公司登记使用（yòng）虚假证（zhèng）明文件或者采取其他欺诈（zhà）手段虚（xū）报（bào）注册资（zī）本，欺骗（piàn）公司登（dēng）记主管（guǎn）部（bù）门，取得公司登记，涉嫌下（xià）列情形（xíng）之一（yī）的，应予立案追诉:
(一)超过法定（dìng）出（chū）资（zī）期限，实缴注册（cè）资本不（bú）足法定注册（cè）资本最低限额，有（yǒu）限责任公司虚报数额在三十万元以上（shàng）并（bìng）占其应缴出资数额百分之六十以上的，股份有限公（gōng）司虚报数额在三（sān）百（bǎi）万（wàn）元以上并占其应缴出资数额（é）百分之三十以上的;
(二)超过法定出资（zī）期限，实缴注（zhù）册资本达（dá）到法定注册资本最低限额，但仍虚（xū）报注（zhù）册（cè）资（zī）本，有限责（zé）任公司（sī）虚报数额在一百万元以上并占其应缴出资数额百分之六十以上的，股份有限公司虚报数额在一千万元以上并占（zhàn）其（qí）应（yīng）缴（jiǎo）出资数额百（bǎi）分之三十以上（shàng）的（de）;
(三)造成投资者或者其他债权人直接经济（jì）损失（shī）累计（jì）数额（é）在十万元以上（shàng）的;
(四（sì）)虽未达到上述数（shù）额标准，但具（jù）有下列情形之一的:
1.两年内（nèi）因虚报注（zhù）册资本受过行政处罚二次以上，又虚报注册（cè）资本的;
2.向公司登记主管人员行贿的（de）;3.为（wéi）进行违法（fǎ）活动而注册的。
(五)其他后果严重或者有其他严重（chóng）情节的（de）情形。
第四条 [虚（xū）假出资、抽逃出资（zī）案(刑法第一百五十九条)]公司发起（qǐ）人、股东（dōng）违反公（gōng）司法的规定未交付货币、实物（wù）或者未转（zhuǎn）移财产权（quán），虚（xū）假出资，或者（zhě）在公司成立后又抽逃其出（chū）资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)超过法定出（chū）资期限，有限责任（rèn）公司股（gǔ）东虚假出资数额在三十万（wàn）元（yuán）以上并（bìng）占其应缴出资数额百分之六十以上的（de），股份有限公司发起人、股东虚假出资（zī）数（shù）额在三百万（wàn）元（yuán）以上并占其应缴出资数额百分之三十以上的（de）;
(二)有限责任（rèn）公司（sī）股东抽逃出（chū）资数额在三十万（wàn）元以上并占其实缴出资数额百分之六（liù）十以上的，股份有限公司发起人、股东抽逃（táo）出资数（shù）额（é）在三（sān）百（bǎi）万元以（yǐ）上并占其实缴出资数额（é）百分之三十以上的;
(三)造成公司、股东（dōng）、债（zhài）权（quán）人的直接经济（jì）损失累（lèi）计数额在十（shí）万元以上的;
(四（sì）)虽未达到上（shàng）述数额标准，但具有（yǒu）下列情（qíng）形之一的:
1.致使公司资不抵债或者无法（fǎ）正常经营（yíng）的;
2.公司（sī）发起（qǐ）人（rén）、股东合谋虚假出资、抽逃（táo）出资的;
3.两年内因虚假（jiǎ）出资、抽逃出资受过（guò）行政（zhèng）处罚二次（cì）以（yǐ）上，又虚假出资（zī）、抽逃出（chū）资的;
4.利用虚假（jiǎ）出资、抽（chōu）逃出（chū）资所得资金进行违（wéi）法活动的。
(五)其他后果严重或者有（yǒu）其他严重情节的情形（xíng）。
第五条 [欺诈发行（háng）股票、债（zhài）券案(刑法第一（yī）百六十条)]在招股说明（míng）书、认股书、公司、企业债（zhài）券（quàn）募集办法中隐瞒重要事（shì）实或者（zhě）编造重大虚假（jiǎ）内容，发（fā）行股（gǔ）票或者公司、企业债券（quàn），涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)发行数（shù）额在五百万元以上的;
(二（èr）)伪造、变造国家（jiā）机关公文、有效证明文件（jiàn）或者相关凭证（zhèng）、单据的;
(三)利用募集的资金（jīn）进（jìn）行违法（fǎ）活动的;(四（sì）)转移或者隐瞒所（suǒ）募集资金（jīn）的;
(五)其（qí）他后果严重或者有其他严重情节的情形。
第（dì）六条 [违规（guī）披露、不披（pī）露重要信息案(刑（xíng）法第一百六十（shí）一条（tiáo）)]依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和（hé）社会公众提供虚假的（de）或者隐（yǐn）瞒重（chóng）要事实的（de）财（cái）务会计（jì）报告，或者（zhě）对（duì）依法应（yīng）当披（pī）露的其他重要信息不按照规定披露（lù），涉嫌下列情形之一的，应予立案追（zhuī）诉:
(一（yī）)造成股东、债权人或者其他人直（zhí）接经（jīng）济损失（shī）数额累计（jì）在五十万元以上的;
(二（èr）)虚增（zēng）或者虚减资产达到当期披（pī）露的资产总额百分之三十以上的;
(三)虚增或（huò）者虚减利（lì）润达到当期披露（lù）的利润总额百分之三（sān）十以上的;
(四)未按照（zhào）规（guī）定（dìng）披露的重大诉讼（sòng）、仲（zhòng）裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（xù）十二个月的累计数额（é）占净资产百（bǎi）分之五十以（yǐ）上的;
(五)致（zhì）使公司（sī）发行的股（gǔ）票、公司债券或者国务院依法认定的（de）其他证券（quàn）被（bèi）终止上（shàng）市（shì）交易（yì）或者多次被暂停上市交易的（de）;
(六)致（zhì）使不（bú）符合发行（háng）条件（jiàn）的（de）公司（sī）、企业骗取发行（háng）核准并且（qiě）上（shàng）市交易的;
(七)在公司财（cái）务会计（jì）报告中（zhōng）将亏损披露（lù）为盈利，或者（zhě）将盈利披露为亏损的;
(八)多次（cì）提供虚（xū）假的（de）或者（zhě）隐瞒重要事实的财务（wù）会计报告，或者多次（cì）对依法应当（dāng）披露的其他（tā）重要信（xìn）息不按照规定披（pī）露（lù）的;
(九)其他严重损害股东（dōng）、债（zhài）权人或者其他人利益（yì），或者有其他严重情节（jiē）的情形。
第七条 [妨害清算案(刑法第（dì）一百六十二条)]公（gōng）司、企业进（jìn）行清算时，隐匿财产（chǎn），对（duì）资（zī）产负债表或者财产清单作虚伪（wěi）记（jì）载或者在未清偿（cháng）债（zhài）务（wù）前分配公司、企业（yè）财产，涉嫌下列（liè）情形之（zhī）一（yī）的，应予立案（àn）追（zhuī）诉:
(一（yī）)隐匿财产价值在五十万元以（yǐ）上的;(二（èr）)对资产负债表或者财产清（qīng）单作（zuò）虚伪记载涉（shè）及金额在（zài）五十（shí）万元以上的（de）;
(三)在未清偿（cháng）债务前分配（pèi）公（gōng）司、企业财产价值在五十万元以（yǐ）上（shàng）的;
(四)造成债权人（rén）或（huò）者其他人直接经济（jì）损失数额累（lèi）计在十万（wàn）元以上的;
(五)虽未达到上述数额标（biāo）准（zhǔn），但应（yīng）清偿的职工的工资、社会保险费（fèi）用和法定补偿金得不到及时清偿，造成（chéng）恶劣（liè）社（shè）会影响的;
(六)其他（tā）严重损害债权人或者其他人利益的（de）情形（xíng）。
第（dì）八条 [隐（yǐn）匿、故意（yì）销毁（huǐ）会计凭证、会计账（zhàng）簿、财（cái）务会（huì）计报告（gào）案（àn）(刑法第（dì）一百六十二条之一)]隐匿或（huò）者故意（yì）销毁依法（fǎ）应（yīng）当保存的会计凭证、会计账簿、财务（wù）会计报告（gào），涉（shè）嫌（xián）下列情形之一的，应予（yǔ）立案追诉:
(一)隐匿（nì）、故意销毁的会计凭证、会（huì）计账簿、财（cái）务会计报（bào）告涉及金额在五十万元以上的;
(二)依法应当向司（sī）法机关、行政（zhèng）机（jī）关、有关主（zhǔ）管部门等提（tí）供而隐匿、故意销毁或者拒（jù）不交出会计凭证、会计账簿、财务会（huì）计报告的;
(三)其（qí）他情节严重（chóng）的情（qíng）形。
第九条 [虚假破产案(刑法（fǎ）第一百六十二条之二)]公司、企业通过隐匿财产、承担虚构（gòu）的债务或者以其（qí）他方法转移、处（chù）分财产，实施虚假（jiǎ）破产（chǎn），涉嫌下列情形之（zhī）一的，应予立案追诉（sù）:
(一)隐匿财产（chǎn）价值在五十万元以上的;(二)承担虚构（gòu）的（de）债务涉（shè）及金额在五（wǔ）十万元以上（shàng）的;
(三（sān）)以其他方法转移（yí）、处（chù）分财产价值在五（wǔ）十万（wàn）元以上（shàng）的;
(四（sì）)造成债（zhài）权人或者其他人直接经济损失数额累计在十万元以（yǐ）上的（de）;
(五)虽未达到上述数额（é）标准，但（dàn）应清偿的职工的工资、社会保险（xiǎn）费用和法定补偿（cháng）金得不到及时清偿，造成恶劣社会影响（xiǎng）的（de）;
(六)其他严重损（sǔn）害债权人（rén）或者其他人利（lì）益（yì）的情形。
第十条 [非国家工作人（rén）员受贿案(刑法第一百六十三条)]公司（sī）、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或（huò）者非（fēi）法收受他人（rén）财物，为他人谋（móu）取利益，或者在经济往来（lái）中，利用职（zhí）务上的（de）便利（lì），违（wéi）反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费（fèi），归个人所有，数额在五（wǔ）千元以上（shàng）的，应予立（lì）案追（zhuī）诉。
第十一条 [对非国家工作人员行贿案(刑法（fǎ）第一百六十四（sì）条（tiáo）)]为谋（móu）取不正（zhèng）当利益，给（gěi）予（yǔ）公司、企业或者其他单（dān）位的（de）工作人员以（yǐ）财物，个人行贿数（shù）额在一万元以上的，单位行贿数（shù）额（é）在（zài）二十万元以上（shàng）的，应予立案（àn）追诉（sù）。
第十二条 [非法经营同类营业（yè）案(刑法第一百六十（shí）五条)]国（guó）有（yǒu）公（gōng）司、企业的（de）董事（shì）、经理（lǐ）利用职务（wù）便利，自（zì）己（jǐ）经营或者为他（tā）人（rén）经营与（yǔ）其所任职公司、企业同类的（de）营（yíng）业，获取（qǔ）非法（fǎ）利益，数额在十（shí）万（wàn）元（yuán）以上的，应予立案追诉。
第十三条 [为亲友（yǒu）非（fēi）法牟利案(刑（xíng）法第一百六十六条（tiáo）)]国有（yǒu）公司、企业（yè）、事业单位的工作人员（yuán），利用职务便利，为亲友非法牟利，涉嫌下列情形（xíng）之一的，应予立案追（zhuī）诉:
(一)造（zào）成国家直接经济损失数额在十万元以上的;
(二)使其亲友非法获利数额在二十万元以上的;
(三（sān）)造成（chéng）有关（guān）单位破产，停业、停（tíng）产六个月以上，或者被（bèi）吊销许（xǔ）可证和营业执照、责令关闭、撤销、解散（sàn）的;
(四（sì）)其他致使国家利（lì）益（yì）遭受重大损失的（de）情形。
第十四条 [签订（dìng）、履行合（hé）同（tóng）失职被骗案(刑法第（dì）一百（bǎi）六十（shí）七条)]国有公司、企（qǐ）业、事业单位（wèi）直接（jiē）负责的主管人员，在签订、履行合同过程（chéng）中，因（yīn）严重不负（fù）责任被诈骗，涉嫌下列情形之（zhī）一的，应予立案追诉:
(一)造成国家直接经济损失数额在（zài）五十（shí）万元以上的;
(二)造成（chéng）有关单位破产，停业、停产六（liù）个月以上，或者被（bèi）吊销（xiāo）许可证和营业（yè）执照、责令（lìng）关闭、撤销、解散的;
(三)其（qí）他致使国家利益（yì）遭受重大（dà）损（sǔn）失的情形。
金融机构、从事对（duì）外贸易经营（yíng）活动（dòng）的公司、企（qǐ）业（yè）的工作人员严重不负责任，造成一（yī）百万美元以上外汇（huì）被骗购或者逃汇（huì）一千万美（měi）元（yuán）以上的，应（yīng）予立案追（zhuī）诉。
本条规定的“诈骗”，是指对方当事人的（de）行为已经涉嫌（xián）诈（zhà）骗犯罪，不（bú）以对方当事（shì）人已经被（bèi）人民法（fǎ）院判决（jué）构成诈骗犯罪作为立案追（zhuī）诉的前（qián）提。
第十五条（tiáo） [国有公司、企业、事业单位人员失职案（àn）(刑（xíng）法（fǎ）第一百六十八条（tiáo）)]国（guó）有公司、企业、事业（yè）单位的工作人（rén）员，严重（chóng）不负（fù）责任（rèn），涉嫌下列情（qíng）形之一的，应予立案追诉:
(一)造（zào）成国家直接经济损（sǔn）失数额在五十万元（yuán）以上的（de）;
(二)造成有关单位（wèi）破产，停（tíng）业（yè）、停产一年以上，或者被吊（diào）销许可（kě）证（zhèng）和营业执（zhí）照、责令关（guān）闭、撤销、解（jiě）散的;
(三)其他（tā）致使（shǐ）国（guó）家利益遭受重大损失的情形。
第十六条 [国有公司、企业、事业单位人（rén）员滥用职权案(刑法第一百六十八条)]国有公司（sī）、企业、事业单（dān）位的工作人员，滥（làn）用职权，涉嫌下列情形之一（yī）的，应予立（lì）案追（zhuī）诉:
(一)造（zào）成国家直接经济损失数额在三十万（wàn）元以上的;
(二)造成有关单（dān）位破（pò）产（chǎn），停业、停产六个月以上，或者（zhě）被（bèi）吊销许（xǔ）可证和营业执照、责令关闭、撤销、解散（sàn）的（de）;
(三)其（qí）他致使（shǐ）国家利益遭（zāo）受（shòu）重大（dà）损失的情（qíng）形（xíng）。
第十七条 [徇私（sī）舞弊低价折股（gǔ）、出售国有资产案(刑法第一百（bǎi）六（liù）十九（jiǔ）条)]国（guó）有公（gōng）司、企业或（huò）者其上级主（zhǔ）管部门（mén）直（zhí）接负责的（de）主管（guǎn）人（rén）员，徇私舞弊（bì），将国有（yǒu）资产低价折股（gǔ）或者（zhě）低价出售，涉嫌下列情形之一的（de），应予立案追诉:
(一)造成（chéng）国家（jiā）直接经（jīng）济损失（shī）数额在三十万元以上的;
(二)造成有关单位破产，停业、停产六（liù）个月以（yǐ）上，或者被吊销许（xǔ）可证（zhèng）和营业执照、责令关（guān）闭、撤销（xiāo）、解散的（de）;
(三)其他致使（shǐ）国家利益（yì）遭受重大损失的情（qíng）形。
第十（shí）八（bā）条 [背信（xìn）损害上（shàng）市公司利益案(刑法第一百（bǎi）六十九条之（zhī）一)]上市公（gōng）司的董事、监事、高级管理（lǐ）人（rén）员违背对公司的忠实义务（wù），利用职务便利，操纵上市公司（sī）从事损害（hài）上市公司利（lì）益的行为，以（yǐ）及上市公司（sī）的控股股东或者实际控制（zhì）人，指使上市公司董事、监（jiān）事（shì）、高（gāo）级管理人员（yuán）实施损害上市公司利益的行为（wéi），涉嫌下（xià）列情形（xíng）之一的，应予立（lì）案追诉（sù）:
(一)无偿向其他单位（wèi）或（huò）者个人（rén）提（tí）供资金、商品、服（fú）务或者其他资（zī）产，致使上市公司直（zhí）接经济损失数额在一百五十万元以上的;
(二（èr）)以明显不（bú）公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，致使（shǐ）上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以（yǐ）上的;
(三)向（xiàng）明显不具有清偿能力的单位或者（zhě）个人提供资（zī）金、商品、服务或者（zhě）其他资产，致使上市公（gōng）司直接经济损失（shī）数额在一百五十万（wàn）元以（yǐ）上的;
(四)为明（míng）显不具有清偿能（néng）力的单（dān）位或者个人提供担保，或者（zhě）无正当（dāng）理由为其（qí）他单位（wèi）或者（zhě）个人（rén）提（tí）供担（dān）保，致使上市公司（sī）直接经济损失数额在一百五十万元以（yǐ）上（shàng）的;
(五（wǔ）)无正当（dāng）理由放弃债权、承担债务，致（zhì）使（shǐ）上市公司直接经济损失数额在一百五十万元（yuán）以上的;
(六)致使公司发行的股（gǔ）票、公司债券或者（zhě）国务（wù）院依法认定的其他证券被终止（zhǐ）上（shàng）市交（jiāo）易（yì）或（huò）者多次（cì）被暂（zàn）停上市交易的（de）;
(七)其他致使上市公司利益遭（zāo）受重（chóng）大损（sǔn）失的情形。
第十九条 [伪造货（huò）币案（àn）(刑法第一百七十条)]伪造（zào）货币，涉（shè）嫌下列情形（xíng）之一的（de），应予（yǔ）立案追（zhuī）诉:
(一)伪造（zào）货（huò）币，总面（miàn）额在（zài）二千元以上或者币量（liàng）在二百张（zhāng）(枚)以上（shàng）的;
(二)制造货币版样或者为他人伪造货币提供版样的;
(三)其他伪造货币应予（yǔ）追（zhuī）究刑（xíng）事责任（rèn）的情形。
本规定（dìng）中的“货币”是指流通的以下货（huò）币:
(一)人民币(含普通纪念币（bì）、贵金属纪念币)、港元、澳门元、新台币;
(二)其他（tā）国（guó）家及（jí）地区的法（fǎ）定货币。
贵金属纪念币的面（miàn）额以中国人民（mín）银行（háng）授权中国金币总（zǒng）公司的初始（shǐ）发售价格为准。
第二十（shí）条 [出售、购买、运输假币案(刑法第一百七十一条第一款（kuǎn）)]出售、购（gòu）买伪造（zào）的货币或者明知是（shì）伪（wěi）造的货（huò）币而运输，总面（miàn）额在四千元以上或者（zhě）币（bì）量在四百张(枚)以上的，应予立案追诉。
在出（chū）售假币时被（bèi）抓获的（de），除（chú）现（xiàn）场（chǎng）查获的假（jiǎ）币应（yīng）认定为出售假币的数额外，现场之外（wài）在行为人住所或（huò）者（zhě）其他藏匿地查获的假币（bì），也应认定（dìng）为出售假（jiǎ）币的数额（é）。
第（dì）二十一条 [金（jīn）融（róng）工作人员购买假币、以假币换取货币（bì）案(刑法第一百七十一条第（dì）二款)]银行或者（zhě）其（qí）他金（jīn）融机构（gòu）的（de）工作（zuò）人员（yuán）购买伪造（zào）的货币或者利用（yòng）职务上的（de）便（biàn）利，以伪造的货币换取货币，总面额在二千元（yuán）以上或者币量在二百张(枚)以上的（de），应予立案追诉。
第二十二条 [持有、使用假币案(刑法第一百（bǎi）七十二条)]明知是（shì）伪造的货币而（ér）持有、使用，总面额在四千元以上（shàng）或者币量在四百（bǎi）张(枚（méi）)以上的，应予立案追诉。
第二十三条 [变造（zào）货币案(刑（xíng）法第一（yī）百七十三条（tiáo）)]变造货（huò）币，总面额在二（èr）千元以（yǐ）上或者币量在二百（bǎi）张(枚)以上的（de），应予（yǔ）立案追诉。
第二十四条 [擅自设立金融机构案（àn）(刑法第一百七十四条第（dì）一款)]未（wèi）经国家有关主管部门批准，擅自设立金融（róng）机构，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)擅（shàn）自（zì）设（shè）立商业（yè）银行、证券交易（yì）所、期货（huò）交易（yì）所（suǒ）、证券公（gōng）司、期货公司（sī）、保险公司或者其他（tā）金融机（jī）构的;
(二)擅（shàn）自设立商业银行、证券交易所、期（qī）货交（jiāo）易所、证券公（gōng）司、期货公司、保（bǎo）险公司或者其他金（jīn）融机构筹备组织的。
第二十五（wǔ）条 [伪造、变造、转让金融机构（gòu）经营许可证、批（pī）准文（wén）件案(刑（xíng）法第一百七十四条第二（èr）款（kuǎn）)]伪造、变（biàn）造、转（zhuǎn）让商业银行、证券交易所、期货交易所、证（zhèng）券公司、期货公司、保险公司或者（zhě）其（qí）他金融（róng）机构的经营许（xǔ）可证或者（zhě）批准文（wén）件的，应予立案追诉。
第二十六条 [高（gāo）利转贷案（àn）(刑法第（dì）一百（bǎi）七（qī）十五条（tiáo）)]以转贷牟利为（wéi）目的，套取金融（róng）机构信贷（dài）资金（jīn）高利转贷他人，涉嫌（xián）下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)高利转贷，违法所得数额在十万元以上的;
(二)虽未达（dá）到上述数额标准，但（dàn）两年内因（yīn）高利转贷（dài）受过行（háng）政处（chù）罚二次以上，又高（gāo）利转贷的。
第（dì）二十（shí）七条 [骗取（qǔ）贷款、票据承兑、金（jīn）融票证案(刑法第一百七十（shí）五条（tiáo）之一)]以欺（qī）骗（piàn）手段取得银（yín）行或者其（qí）他金（jīn）融机构贷款、票据承兑、信用（yòng）证、保（bǎo）函等（děng），涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)以欺骗手段（duàn）取得（dé）贷款、票（piào）据承（chéng）兑、信用（yòng）证、保函等，数额在一（yī）百（bǎi）万元以上（shàng）的;
(二)以（yǐ）欺骗手段取得贷（dài）款（kuǎn）、票据承兑、信用证（zhèng）、保（bǎo）函等，给银行或者（zhě）其他（tā）金（jīn）融机（jī）构造成直（zhí）接经济损（sǔn）失数额在二十万元以上的;
(三)虽未（wèi）达到上述数额（é）标准，但多次以（yǐ）欺骗手段取得贷款、票据承兑、信用证、保（bǎo）函等的;
(四)其他给银行或者其他金融（róng）机构造成重大损（sǔn）失或者有其他严重情节的（de）情形。
第二十八条（tiáo） [非法吸收公众存款案(刑法第一百（bǎi）七（qī）十（shí）六条)]非（fēi）法吸（xī）收（shōu）公众存款或者变相吸收（shōu）公众存款，扰乱金融（róng）秩（zhì）序，涉嫌下列（liè）情形之（zhī）一的，应（yīng）予立案追诉:
(一)个人非法吸收（shōu）或者（zhě）变（biàn）相（xiàng）吸（xī）收公众存款数额（é）在二十（shí）万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存（cún）款数额在一百万元以上的;
(二)个人非法吸收或者变相吸收公众存（cún）款三十户以上的，单位非法吸（xī）收或者变相吸收（shōu）公众存款（kuǎn）一百五十户以（yǐ）上的（de）;
(三)个人非法吸收或者（zhě）变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失（shī）数额在十万元以上的，单位非法（fǎ）吸收或（huò）者变相吸收公众（zhòng）存款（kuǎn）给存款人造（zào）成直接（jiē）经（jīng）济（jì）损失数额在五十万元以（yǐ）上的;
(四)造（zào）成（chéng）恶（è）劣社（shè）会（huì）影响的;
(五（wǔ）)其他扰（rǎo）乱（luàn）金融秩序情（qíng）节严重的（de）情形（xíng）。
第（dì）二十九条 [伪造、变（biàn）造（zào）金融票证案(刑法（fǎ）第（dì）一百七十七条)]伪（wěi）造、变造金（jīn）融（róng）票证，涉嫌下列情形之一的（de），应予立（lì）案追诉（sù）:
(一)伪造、变造汇票、本票、支票，或者伪造（zào）、变造委托（tuō）收款凭（píng）证、汇款凭证、银行（háng）存单等（děng）其他银行（háng）结算（suàn）凭（píng）证，或者伪（wěi）造、变（biàn）造（zào）信用证或者附随的单据、文件，总面额在（zài）一万元以（yǐ）上（shàng）或者数量（liàng）在十（shí）张以（yǐ）上的;
(二)伪造信用卡一（yī）张以（yǐ）上（shàng），或者伪造（zào）空白信用卡十张（zhāng）以上的。
第三十条 [妨害（hài）信用卡管理案(刑法第（dì）一百七十七条（tiáo）之一第（dì）一（yī）款)]妨害信用（yòng）卡管理（lǐ），涉嫌下列情形之一（yī）的，应予立案追诉:
(一)明（míng）知（zhī）是伪造的信用卡而（ér）持有、运输的;
(二)明知是伪造（zào）的（de）空白信用卡（kǎ）而持有（yǒu）、运（yùn）输，数量累计在十张以上的（de）;
(三)非法持有他人信用卡，数量累计（jì）在五（wǔ）张以上的;
(四（sì）)使用虚假的身份证明（míng）骗领信用卡的（de）;
(五)出售、购买、为他（tā）人提供伪造的信用（yòng）卡或者（zhě）以虚假的身份证明骗领的信用卡的。
违背（bèi）他（tā）人意愿，使用其居民身份证、军官证、士兵证、港澳居民往来（lái）内地通行证（zhèng）、台湾（wān）居民来往大陆（lù）通行证、护（hù）照等身（shēn）份证明申领（lǐng）信用卡的，或者使用伪造、变造的身（shēn）份证明（míng）申领信用（yòng）卡的，应当认定为“使用虚（xū）假的身份证明骗领信用卡”。
第三十一条 [窃取、收买、非法提供（gòng）信用卡信息案(刑法第（dì）一百七十七条之一第二款（kuǎn）)]窃取、收买或者非法提供（gòng）他（tā）人信用卡信息资料，足以（yǐ）伪造可（kě）进行交易的信用卡，或者足以使他人以信用卡（kǎ）持卡人名（míng）义（yì）进行交（jiāo）易，涉及信（xìn）用卡一张以上的，应予立案追诉。
第（dì）三十二条 [伪（wěi）造、变（biàn）造国家有价证券（quàn）案(刑法第一百七十八条第一款)]伪造、变造国库券或者国（guó）家发行的其（qí）他有价（jià）证券，总面额在（zài）二千元以上（shàng）的，应（yīng）予立案追诉。
第三十三条 [伪造、变造股票、公司、企业债券案(刑法第一（yī）百七十八（bā）条第二（èr）款)]伪造、变造（zào）股票或者公司、企业债券，总（zǒng）面（miàn）额（é）在五千（qiān）元以上的，应予立案追诉。
第三十四条 [擅自发行股票（piào）、公司、企业债券案（àn）(刑法第一百七十九条)]未经国家有（yǒu）关主（zhǔ）管（guǎn）部门批准，擅自（zì）发行股票或者公司、企业债（zhài）券，涉嫌下列情形（xíng）之一的，应予立案追诉:
(一)发（fā）行数额（é）在五十万元以上（shàng）的;
(二)虽（suī）未达到上述数额标准，但擅自（zì）发行致使三（sān）十人以上的（de）投资者购买了股票（piào）或者（zhě）公司、企业债券的;
(三（sān）)不能及时清偿或（huò）者清退的;
(四)其他后果严重或者有其（qí）他严重情节的（de）情（qíng）形。
第（dì）三（sān）十五（wǔ）条 [内幕交易、泄露内幕（mù）信息案(刑法第（dì）一百八十（shí）条第一款)]证券、期货交易内幕信（xìn）息（xī）的知情人员、单位或者非法获取（qǔ）证券、期货（huò）交（jiāo）易内幕信息的（de）人员、单位，在涉（shè）及证券（quàn）的发行（háng），证券、期（qī）货交易或者其他对证券、期货交易价（jià）格有重大影（yǐng）响（xiǎng）的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与（yǔ）该内幕信息有关的期货交（jiāo）易，或者（zhě）泄露（lù）该信（xìn）息，或者明示、暗示（shì）他人从事上述交易活（huó）动，涉嫌下列情形之一（yī）的，应予（yǔ）立案（àn）追诉:
(一)证券（quàn）交易成交额累计在五（wǔ）十万元以上的;
(二)期（qī）货交易占用保证（zhèng）金数额累（lèi）计（jì）在三十万元以上的;
(三)获（huò）利或者避免损（sǔn）失数（shù）额（é）累计（jì）在十（shí）五万（wàn）元以上的;
(四（sì）)多次进行内幕交易、泄露内（nèi）幕信息的（de）;
(五)其他情节严重的情形（xíng）。
第三十（shí）六条 [利（lì）用未公（gōng）开信息交易案(刑法第（dì）一百八（bā）十条第四款)]证券（quàn）交易所、期货（huò）交易（yì）所、证券公司、期货公（gōng）司、基金管理（lǐ）公司（sī）、商业（yè）银行、保险公（gōng）司等金融机构的（de）从业（yè）人（rén）员以及有（yǒu）关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的（de）内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人（rén）从事相（xiàng）关交易活动，涉嫌（xián）下列情形之（zhī）一（yī）的，应予立案追诉（sù）:
(一)证券交易成交额累计在五十万元以上的;
(二)期货（huò）交易占用保证金数额累（lèi）计在三十万元以上的;
(三（sān）)获利或者避（bì）免损失数（shù）额累计（jì）在十五万元以上的;
(四（sì）)多次利用（yòng）内幕信息以外的其他未（wèi）公开信息（xī）进行交（jiāo）易活动的（de）;
(五)其他情节严重的情形。
第三十七条 [编（biān）造并（bìng）传播证券、期货交易（yì）虚假信息案(刑法第一百八十一条第一款)]编造并且传播（bō）影响证券（quàn）、期货（huò）交（jiāo）易的（de）虚假信息，扰乱（luàn）证券（quàn）、期货（huò）交（jiāo）易市场，涉嫌下列（liè）情（qíng）形之一的，应（yīng）予立案追诉（sù）:
(一)获利或者避免损失数额累计在五万元以上的;
(二)造成投资者直接（jiē）经济损失（shī）数额在五万（wàn）元以上（shàng）的;
(三（sān）)致使交易价格和交（jiāo）易量异常波动的;
(四)虽未（wèi）达到上述数额标（biāo）准，但多次编（biān）造并且（qiě）传播影响证券、期货交（jiāo）易的虚假信息的;
(五)其（qí）他造成严重后果（guǒ）的情形。
第三十八（bā）条 [诱骗（piàn）投资者买卖证券、期货合约案（àn）(刑法第一（yī）百八十一条第二款)]证（zhèng）券（quàn）交易所、期货交易所、证券公司（sī）、期货公司的从业人员，证券业（yè）协会、期（qī）货（huò）业协会或（huò）者证券期（qī）货监（jiān）督管（guǎn）理部门（mén）的工作人（rén）员，故意提供（gòng）虚假（jiǎ）信息或（huò）者伪造、变造、销毁（huǐ）交易记录，诱骗投资者买（mǎi）卖证（zhèng）券、期货（huò）合约，涉嫌下列情形（xíng）之（zhī）一的，应予立案追诉:
(一)获利或者（zhě）避免损失数额累计在（zài）五万元（yuán）以上（shàng）的;
(二)造成投资（zī）者直接经济损失数额在五万元以上的（de）;
(三)致（zhì）使交易（yì）价格和交易量异（yì）常波动（dòng）的;
(四（sì）)其他造成严重后果的（de）情形。
第（dì）三十九条 [操纵证券、期货市场案（àn）(刑法第（dì）一百八十二（èr）条)]操纵证券、期货市场，涉嫌下列情形之一的，应（yīng）予立（lì）案追诉:
(一)单独或者（zhě）合（hé）谋，持有或（huò）者实际（jì）控制（zhì）证券（quàn）的流通股份数（shù）达到该（gāi）证券的实际流通（tōng）股份总量百分之三十以（yǐ）上，且在该（gāi）证券（quàn）连续二十个（gè）交（jiāo）易日内联合或者连续买卖股（gǔ）份数累计达到该证券（quàn）同期总成交量百分之三十以上的;
(二)单独或（huò）者合谋（móu），持有或者实际控制期货合约的数量超（chāo）过期（qī）货交易所业务（wù）规则（zé）限（xiàn）定的持仓量百分（fèn）之五十（shí）以上，且在该（gāi）期货合约连（lián）续二十个交易日内（nèi）联（lián）合或者连续买卖期货合约数累计（jì）达到该期货合约同期总成交量百分（fèn）之三十以上的;
(三)与他人串通（tōng），以事先（xiān）约定的时间、价格和方式（shì）相互（hù）进行（háng）证券或（huò）者期货合约交易，且在该证（zhèng）券或者期货合约连续二十个（gè）交易日内成交量累（lèi）计（jì）达（dá）到（dào）该证券或者（zhě）期（qī）货合约同（tóng）期总成（chéng）交（jiāo）量百分之二十以上（shàng）的;
(四)在自己（jǐ）实际控制的账（zhàng）户之间（jiān）进行（háng）证券交易（yì），或者以（yǐ）自己为（wéi）交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者（zhě）期货（huò）合约（yuē）连续（xù）二十个交易日内成（chéng）交量累计（jì）达到该证券或（huò）者期（qī）货合（hé）约同期总成交量百（bǎi）分之二十以上的;
(五（wǔ）)单独或者（zhě）合谋（móu），当（dāng）日（rì）连续申报买入或者卖出（chū）同一（yī）证券、期货合约并在成交前撤回（huí）申报，撤（chè）回申报量占当（dāng）日该种证券总申报量或（huò）者该种期（qī）货合约总申报量百（bǎi）分之五十以上的;
(六（liù）)上（shàng）市公司及（jí）其董事、监（jiān）事、高级管理人员、实（shí）际（jì）控制人、控股（gǔ）股东（dōng）或者其他关（guān）联人单独或者合谋（móu），利用信息（xī）优势，操纵该公司（sī）证（zhèng）券交易价格或者证券交易量的;
(七)证券公司、证券投资咨（zī）询（xún）机构、专（zhuān）业中介（jiè）机构或者从（cóng）业人员（yuán），违背有（yǒu）关从业（yè）禁止（zhǐ）的规（guī）定，买卖或者持有相（xiàng）关证券（quàn），通过对证券或者其发行人、上市（shì）公司公开作出评价（jià）、预测或者投资建议（yì），在该（gāi）证券的交易中（zhōng）谋取利益，情节严重的;
(八)其他情节严（yán）重（chóng）的（de）情形（xíng）。
第（dì）四十条 [背信运用（yòng）受托财产案(刑法第一（yī）百八十（shí）五条之一第一款)]商业银行、证券交易（yì）所（suǒ）、期货交（jiāo）易所（suǒ）、证券公（gōng）司、期货公司、保险（xiǎn）公司或者其（qí）他金融机（jī）构，违背受托义务，擅自运用客户（hù）资金或者（zhě）其他委托、信托的财产（chǎn），涉（shè）嫌下列情形之一的（de），应予立案追（zhuī）诉:
(一（yī）)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（zài）三十（shí）万元以上的;
(二)虽未达到上述（shù）数额标准，但（dàn）多（duō）次擅（shàn）自运用（yòng）客户（hù）资金或者其（qí）他委托、信托的财产，或者擅自（zì）运用多个客户资金（jīn）或（huò）者其他委（wěi）托、信托（tuō）的财产的;
(三)其（qí）他情节严重的情形（xíng）。
第四十一条 [违法运（yùn）用资（zī）金案(刑法第一百八（bā）十五条之一第二款)]社会保障基金管（guǎn）理机构、住房公积金管理机构等公众（zhòng）资（zī）金管理机构，以及保险（xiǎn）公司（sī）、保险（xiǎn）资产（chǎn）管理公司、证券投资基金管理（lǐ）公司，违（wéi）反国家规定运用资金，涉嫌下列（liè）情形之一的，应予立案追诉:
(一（yī）)违（wéi）反国家规定运用资（zī）金数额在三十万（wàn）元以上的;
(二)虽未达到上（shàng）述（shù）数（shù）额（é）标准，但多次违反国（guó）家规定运用资金（jīn）的;
(三)其他情节严重的情形。
第四十二（èr）条 [违法发放贷款案(刑法（fǎ）第（dì）一百八十六（liù）条)]银行或（huò）者其他金融机构（gòu）及（jí）其工作人员违反（fǎn）国家规（guī）定发放贷（dài）款，涉嫌下列情（qíng）形之一的（de），应予立案追诉:
(一)违法发放贷款（kuǎn），数（shù）额（é）在一百（bǎi）万元（yuán）以上的;
(二（èr）)违（wéi）法（fǎ）发放贷款，造成直接经济损（sǔn）失数额在二十万元（yuán）以上的。
第（dì）四十三条 [吸收客（kè）户资金不入账案(刑法第一（yī）百八十七条)]银行或者其他金融（róng）机构及其工作人员吸收（shōu）客户资金不入（rù）账，涉嫌下列情形之一的，应予立案追（zhuī）诉:
(一（yī）)吸（xī）收客户资金不入（rù）账，数额在一百万元以上的;
(二)吸（xī）收客户（hù）资金不入账，造成直接经济（jì）损（sǔn）失数额在（zài）二十万元以（yǐ）上的。
第四十四条 [违规（guī）出（chū）具金融票证案（àn）(刑法第一百八十八条)]银（yín）行或者其他（tā）金融机构及（jí）其工作（zuò）人员违反规定，为他人出具信用证或者其（qí）他保函、票据、存单、资信证明，涉嫌下列情形之一的，应（yīng）予立案追诉:
(一)违反规定为（wéi）他人出具信用证（zhèng）或者其他保函、票据、存单、资信证明（míng），数额在一百万元以（yǐ）上的;
(二)违反规定为他人出具（jù）信用（yòng）证或（huò）者其（qí）他保函、票据、存单、资信证明，造成直（zhí）接经济损失数额在（zài）二十万元以上的;
(三)多次违（wéi）规出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明（míng）的（de）;
(四)接受贿赂违规出具信用证或者其他保函、票据、存单（dān）、资信证明（míng）的;
(五)其他情节严重的情形。
第四十五条 [对违法票据（jù）承兑、付款、保证案(刑法第一百八（bā）十（shí）九条)]银（yín）行或者其（qí）他（tā）金融机构及其（qí）工作人（rén）员（yuán）在票据业（yè）务中，对违（wéi）反（fǎn）票据法规定的票据予以承兑（duì）、付款或者保证，造（zào）成直接（jiē）经济损失数额在二十万元以上的，应予立（lì）案追诉。
第四十六条 [逃汇案(刑法第（dì）一百九十条)]公（gōng）司、企业或（huò）者其他单位，违反（fǎn）国家规定（dìng），擅（shàn）自（zì）将外汇存放境（jìng）外，或者（zhě）将境内（nèi）的外汇非法转移到境外，单笔在二百万美元以上或者累计数额在五（wǔ）百万美元（yuán）以上的，应（yīng）予立案追诉。
第四十七条 [骗（piàn）购外汇案(全国人民代表大（dà）会常（cháng）务（wù）委员会《关于（yú）惩（chéng）治骗购外汇、逃（táo）汇和（hé）非法买卖外汇犯罪的决定》第（dì）一条)]骗购外汇（huì），数额在五十万美元以上（shàng）的，应（yīng）予立案（àn）追诉。
第四十八条 [洗钱案(刑法第一百九十一条（tiáo）)]明知是毒品（pǐn）犯（fàn）罪、黑社会性质（zhì）的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金（jīn）融管（guǎn）理秩（zhì）序犯（fàn）罪（zuì）、金融诈骗犯罪的所得及其产（chǎn）生的收益，为掩饰（shì）、隐（yǐn）瞒其来源和性质，涉嫌下列情（qíng）形之一的，应予立案追诉（sù）:
(一（yī）)提供资金账户的;
(二)协助（zhù）将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;
(三)通过（guò）转账或者其他结算（suàn）方式协（xié）助资金转（zhuǎn）移的;
(四)协助将资金（jīn）汇往境（jìng）外的;
(五)以其他方（fāng）法掩（yǎn）饰、隐（yǐn）瞒犯罪所得及（jí）其收益（yì）的来源和性质（zhì）的（de）。
